KYC Registry

交换标准化 KYC 数据的安全共享平台

KYC Registry 快速启用指南

The KYC Registry Quick Start Guide

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Last update: 
6 August 2015

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准备

选定贵机构的实体

首先,确定贵机构的集团法律实体中哪些将被录入 KYC Registry 并且/或者可以使用 Registry 收集交易方的 KYC 信息。

只有贵机构集团中的受监管实体是符合条件的实体。 这些实体必须被认为具有活跃的往来银行业务,并且拥有 SWIFT BIC 编码。 您可以在 e-paying.info 上查询当前的 BIC 编码。

准备贵机构的数据

下一步,确定 KYC Registry 所要求信息的内部储存地点及保存方式。 一旦 KYC Registry 成为分享贵机构 KYC 信息的首选渠道,那么保存流程可能需要进行修改。

注册 KYC Registry 或者向 [email protected] 发出请求后,贵机构就可以获得所需文件的完整清单。

确定贵机构的团队

下一步,确定贵机构内部的 KYC Registry 团队。 通常,当前负责向贵机构的往来银行提供 KYC 数据的人员将作为负责通过 KYC Registry 上传、维护数据以及批准数据访问请求的人员。 通常,这些人员隶属于法务部、关系管理部,或者集团秘书处。

为相关主体选定贵机构的 KYC Registry 管理员。 KYC Registry 管理员有权邀请更多用户、分配用户权限和实体、对集团内部实体之间的数据承接进行管理、并进行其他应用设置。

贵机构的 KYC Registry 管理员会对贵机构 KYC Registry 登记的所有实体负责。

贵机构还需选定将使用 KYC Registry 收集其他机构数据的用户。 他们可以只有“只读”权限,但也可以有权请求访问其他实体的数据。

创设用户账户

贵机构的 KYC Registry 管理员负责管理贵机构团队成员的访问权限。 在使用 KYC Registry 前,每位用户(包括管理员)必须在 e-paying.info 上创建自己的用户账户(登录名和密码)。

如何创建 e-paying.info 用户账户:

  • 登录 e-paying.info,点击马上注册
  • 输入您所代表的实体的 BIC 编码
  • 选择 KYC Registry 作为业务事由
  • 在第二页选定您想要获得的服务的位置,点击支持服务下的案件管理员选项。

所有新的 e-paying.info 用户账户必须由贵机构的 KYC Registry 管理员批准。 批准后, e-paying.info 系统会立即向新用户发送账户激活邮件。 现在,贵机构的 KYC Registry 管理员可以邀请新用户开始使用 KYC Registry了。 更多关于创建用户账户的信息,请访问 e-paying.info 网站。

激活注册

要开始使用 KYC Registry,您需要在 SWIFT 网站上创设一个电子订单。 它必须由被授权代表贵机构订购 SWIFT 产品和服务的人员创建。

在下电子订单时,所需信息包括:

  • 所有被包括在内的实体清单
  • 集团实体名称(通常为母机构的名称)
  • 两位 KYC Registry 管理员的联系邮件信息。

此外,您还可以订购:

  • 贵机构一个或多个实体的 SWIFT Traffic Profile
  • 企业执照(如果为整个集团订购)

有关订购流程的更多信息,请访问 SWIFT 网站。 如果您需要我们帮助您确定贵机构经授权提交 SWIFT 订单的人员,请联系当地 SWIFT 销售代表处。

连接

完成订购后,KYC Registry 管理员即可连接到 KYC Registry。

登录 Registry

首次登录时,管理员必须进行配置并激活两步验证:

  • 点击设置两步验证
  • 选择一个或多个两步验证方法
  • 使用贵机构经由首选渠道获得的验证码完成登录。

观看视频了解如何设置两步验证

SWIFT Explained: Two-step VerificationSWIFT Explained: Two-step Verification

首要任务

成功登录后,管理员的首要任务是:

  • 邀请用户加入服务
  • 确定每位用户的权限和实体
  • 为数据预提交批准选择一人批准模式或者两人批准模式。

观看视频了解用户管理流程

The KYC Registry – User administrationThe KYC Registry – User administration

发布

向 KYC Registry 提交数据十分简单高效。 如果要上传并与交易方分享贵机构的数据,请遵循以下步骤/

提交贵机构的数据

请确保贵机构的用户中至少有一人拥有提交人权限。 如果选择的是两人批准模式,则必须注册两名批准人。

我方实体中查询相关实体,并选择需要更新的实体。 选定要进行编辑的数据类型,并点击创建草稿开始编辑内容。

注意:每种数据类型需要分别进行编辑。

以所需信息更新数据字段,在页面底部支持文件部分上传所需文件。

完成后,点击保存草稿,然后提交给 SWIFT 审查。或者,如果已选定两人批准模式,则需事先经过内部批准。

如果已选定两人批准模式,批准人将在其 KYC Registry 收件箱中收到批准请求。 批准人必须点击请求、审核草稿,然后提交给 SWIFT 验证。

数据验证与发布

信息提交完成后,SWIFT KYC 运营中心会根据《 KYC Registry 基准审核概要》(可在 KYC Registry 的“文档”选项内查阅)对数据进行验证。

验证成功后,贵机构的信息将会被发布,并在 KYC Registry 中被列为可用信息。 我们将通过 KYC Registry 收件箱或者电子邮件(根据收件人的首选联系方式) 向数据所有人(提交人以及批准人)发送通知。

如果文件被拒绝,SWIFT 会在发布前通知数据所有人,并要求对数据进行纠正。

未经贵机构明确许可,贵机构的 KYC 数据不会分享给其他机构。 如果要将贵机构的数据分享给交易方,请确保贵机构的用户中至少有一人拥有许可人权限,该权限赋予许可人批准访问请求的权力。

观看视频了解如何上传数据到 KYC Registry

Compliance, KYCThe KYC Registry – Data Contribution

访问交易方数据

通过 KYC Registry,搜索交易方数据变得十分简单。

请确保贵机构的用户中至少有一人拥有请求人权限。

搜索 KYC 数据选项中,搜索并选定想要请求访问的实体。

点击请求访问并等待交易方的响应。

访问请求被许可后,贵机构和贵机构的集团可以直接从我方交易方选项中查阅数据,并且访问频率不限。

贵机构可以使用 KYC Registry 收件箱对交易方提出的访问请求进行监控和管理。 贵机构还可以设置通过电子邮件接收通知,作为用户偏好。

观看视频了解如何通过 KYC Registry 访问交易方数据。

Compliance, KYCThe KYC Registry – Data Consumption

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