KYC Registry 快速启用指南

Compliance
Last update: 
6 August 2015

The KYC Registry Quick Start Guide

Get up and running on The KYC Registry as quickly as possible
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准备

选定贵机构的实体

首先,确定贵机构的集团法律实体中哪些将被录入 KYC Registry 并且/或者可以使用 Registry 收集交易方的 KYC 信息。

只有贵机构集团中的受监管实体是符合条件的实体。 这些实体必须被认为具有活跃的往来银行业务,并且拥有 SWIFT BIC 编码。 您可以在 e-paying.info 上查询当前的 BIC 编码。

 

准备贵机构的数据

下一步,确定 KYC Registry 所要求信息的内部储存地点及保存方式。 一旦 KYC Registry 成为分享贵机构 KYC 信息的首选渠道,那么保存流程可能需要进行修改。

注册 KYC Registry 或者向 [email protected] 发出请求后,贵机构就可以获得所需文件的完整清单。

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确定贵机构的团队

下一步,确定贵机构内部的 KYC Registry 团队。 通常,当前负责向贵机构的往来银行提供 KYC 数据的人员将作为负责通过 KYC Registry 上传、维护数据以及批准数据访问请求的人员。 通常,这些人员隶属于法务部、关系管理部,或者集团秘书处。

为相关主体选定贵机构的 KYC Registry 管理员。 KYC Registry 管理员有权邀请更多用户、分配用户权限和实体、对集团内部实体之间的数据承接进行管理、并进行其他应用设置。

贵机构的 KYC Registry 管理员会对贵机构 KYC Registry 登记的所有实体负责。

贵机构还需选定将使用 KYC Registry 收集其他机构数据的用户。 他们可以只有“只读”权限,但也可以有权请求访问其他实体的数据。

创设用户账户

贵机构的 KYC Registry 管理员负责管理贵机构团队成员的访问权限。 在使用 KYC Registry 前,每位用户(包括管理员)必须在 e-paying.info 上创建自己的用户账户(登录名和密码)。

如何创建 e-paying.info 用户账户:

  • 登录 e-paying.info,点击马上注册
  • 输入您所代表的实体的 BIC 编码
  • 选择 KYC Registry 作为业务事由
  • 在第二页选定您想要获得的服务的位置,点击支持服务下的案件管理员选项。

所有新的 e-paying.info 用户账户必须由贵机构的 KYC Registry 管理员批准。 批准后, e-paying.info 系统会立即向新用户发送账户激活邮件。 现在,贵机构的 KYC Registry 管理员可以邀请新用户开始使用 KYC Registry了。 更多关于创建用户账户的信息,请访问 e-paying.info 网站。

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激活注册

要开始使用 KYC Registry,您需要在 SWIFT 网站上创设一个电子订单。 它必须由被授权代表贵机构订购 SWIFT 产品和服务的人员创建。

在下电子订单时,所需信息包括:

  • 所有被包括在内的实体清单
  • 集团实体名称(通常为母机构的名称)
  • 两位 KYC Registry 管理员的联系邮件信息。

 

此外,您还可以订购:

  • 贵机构一个或多个实体的 SWIFT Traffic Profile
  • 企业执照(如果为整个集团订购)

有关订购流程的更多信息,请访问 SWIFT 网站。 如果您需要我们帮助您确定贵机构经授权提交 SWIFT 订单的人员,请联系当地 SWIFT 销售代表处。

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连接

完成订购后,KYC Registry 管理员即可连接到 KYC Registry。

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登录 Registry

首次登录时,管理员必须进行配置并激活两步验证:

  • 点击设置两步验证
  • 选择一个或多个两步验证方法
  • 使用贵机构经由首选渠道获得的验证码完成登录。

 

观看视频了解如何设置两步验证

SWIFT Explained: Two-step VerificationSWIFT Explained: Two-step Verification

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首要任务

成功登录后,管理员的首要任务是:

  • 邀请用户加入服务
  • 确定每位用户的权限和实体
  • 为数据预提交批准选择一人批准模式或者两人批准模式。

 

观看视频了解用户管理流程

The KYC Registry – User administrationThe KYC Registry – User administration

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发布

向 KYC Registry 提交数据十分简单高效。 如果要上传并与交易方分享贵机构的数据,请遵循以下步骤/

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提交贵机构的数据

请确保贵机构的用户中至少有一人拥有提交人权限。 如果选择的是两人批准模式,则必须注册两名批准人。

我方实体中查询相关实体,并选择需要更新的实体。 选定要进行编辑的数据类型,并点击创建草稿开始编辑内容。

注意:每种数据类型需要分别进行编辑。

 

以所需信息更新数据字段,在页面底部支持文件部分上传所需文件。

完成后,点击保存草稿,然后提交给 SWIFT 审查。或者,如果已选定两人批准模式,则需事先经过内部批准。

如果已选定两人批准模式,批准人将在其 KYC Registry 收件箱中收到批准请求。 批准人必须点击请求、审核草稿,然后提交给 SWIFT 验证。

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数据验证与发布

信息提交完成后,SWIFT KYC 运营中心会根据《 KYC Registry 基准审核概要》(可在 KYC Registry 的“文档”选项内查阅)对数据进行验证。

验证成功后,贵机构的信息将会被发布,并在 KYC Registry 中被列为可用信息。 我们将通过 KYC Registry 收件箱或者电子邮件(根据收件人的首选联系方式) 向数据所有人(提交人以及批准人)发送通知。

如果文件被拒绝,SWIFT 会在发布前通知数据所有人,并要求对数据进行纠正。

未经贵机构明确许可,贵机构的 KYC 数据不会分享给其他机构。 如果要将贵机构的数据分享给交易方,请确保贵机构的用户中至少有一人拥有许可人权限,该权限赋予许可人批准访问请求的权力。

 

观看视频了解如何上传数据到 KYC Registry

Compliance, KYCThe KYC Registry – Data Contribution

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访问交易方数据

通过 KYC Registry,搜索交易方数据变得十分简单。

请确保贵机构的用户中至少有一人拥有请求人权限。

搜索 KYC 数据选项中,搜索并选定想要请求访问的实体。

点击请求访问并等待交易方的响应。

访问请求被许可后,贵机构和贵机构的集团可以直接从我方交易方选项中查阅数据,并且访问频率不限。

贵机构可以使用 KYC Registry 收件箱对交易方提出的访问请求进行监控和管理。 贵机构还可以设置通过电子邮件接收通知,作为用户偏好。

 

观看视频了解如何通过 KYC Registry 访问交易方数据。

Compliance, KYCThe KYC Registry – Data Consumption

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